Sanções, PEP e Screening de Clientes e Transações

Formação sobre screening de sanções e de pessoas politicamente expostas: regimes e listas de sanções, identificação de PEP, configuração do screening, tratamento de falsos positivos, escalonamento, decisão e registo de evidência.

Compliance AML, operações internacionais, pagamentos, trade finance e auditoria.

• Familiaridade com compliance, operações ou pagamentos.

• Compreender os regimes de sanções e as listas relevantes
• Identificar PEP, familiares e pessoas estreitamente associadas
• Tratar alertas e reduzir falsos positivos
• Aplicar regras de escalonamento e decisão
• Documentar decisões com evidência suficiente

1. Módulo 1Regimes de sanções e listas de referência
2. Módulo 2PEP: identificação e diligência reforçada
3. Módulo 3Screening de clientes e de transações
4. Módulo 4Falsos positivos, escalonamento e evidência

• O participante consegue tratar alertas de screening com critério, decidir de forma fundamentada e manter evidência adequada.

• Guia de tratamento de alertas
• Matriz de escalonamento
• Template de registo de decisão

Exercícios com alertas simulados, casos práticos e discussão de decisões.

A equipa formadora é definida para cada edição, de acordo com o programa e a instituição.

• • Os valores são indicados na proposta e acrescem de IVA.
• • A inscrição é confirmada mediante fatura e pagamento antecipado.
• • Vagas limitadas; realização sujeita a um número mínimo de participantes.
• • Desconto institucional: 2–4 participantes da mesma entidade, 10%; 5 ou mais, proposta personalizada.

Formação disponível sob proposta, de acordo com duração, formato, perfil dos participantes e grau de customização.