Programa de Compliance: Políticas, Plano Anual e Reporting

Formação sobre a estruturação da função de compliance: mandato e governação, inventário normativo, avaliação do risco de compliance, políticas e procedimentos, plano anual, testes de conformidade, formação interna e reporting ao órgão de administração.

Compliance officers, jurídico, risco, auditoria e gestores de controlo.

• Experiência em compliance, jurídico, risco ou controlo interno.

• Estruturar o mandato e a governação da função de compliance
• Manter um inventário normativo atualizado
• Avaliar o risco de compliance e priorizar a atuação
• Construir o plano anual e os testes de conformidade
• Reportar à gestão e ao órgão de administração

1. Módulo 1Função de compliance: mandato, independência e governação
2. Módulo 2Inventário normativo e avaliação do risco de compliance
3. Módulo 3Políticas, plano anual e testes de conformidade
4. Módulo 4Formação interna, cultura e reporting

• O participante consegue estruturar ou rever o programa de compliance da instituição, do inventário normativo ao reporting.

• Template de matriz normativa
• Matriz de risco de compliance
• Modelo de plano anual de compliance
• Estrutura de relatório de compliance

Workshop prático, casos e construção de instrumentos aplicados à instituição.

A equipa formadora é definida para cada edição, de acordo com o programa e a instituição.

• • Os valores são indicados na proposta e acrescem de IVA.
• • A inscrição é confirmada mediante fatura e pagamento antecipado.
• • Vagas limitadas; realização sujeita a um número mínimo de participantes.
• • Desconto institucional: 2–4 participantes da mesma entidade, 10%; 5 ou mais, proposta personalizada.

Formação disponível sob proposta, de acordo com duração, formato, perfil dos participantes e grau de customização.