Introdução ao Compliance Institucional

Curso introdutório e aplicado para equipas que precisam de compreender o papel da função de compliance, a lógica de governação, o modelo de três linhas de defesa, a articulação com risco, auditoria e controlo interno, e a tradução de requisitos regulatórios em políticas, procedimentos e controlos.

Profissionais de compliance, risco, auditoria, jurídico, controlo interno, operações, recursos humanos, gestores de equipa e quadros técnicos de instituições públicas e privadas.

• Não exige experiência prévia em compliance. Recomendado para quem lida com políticas, controlos, regulação, processos internos ou reporting.

• Compreender o papel da função de compliance
• Identificar os principais riscos de compliance
• Estruturar políticas e procedimentos
• Articular compliance com controlo interno e auditoria
• Preparar reporting simples para a gestão

1. Módulo 1Fundamentos de compliance e governação
2. Módulo 2Risco de compliance, políticas e procedimentos
3. Módulo 3Controlos, monitorização e evidências
4. Módulo 4Cultura, ética, reporte e plano de ação

• No final, o participante consegue interpretar o papel do compliance na instituição, reconhecer os riscos principais e contribuir para políticas, controlos e reporting.

• Checklist de compliance institucional
• Modelo simples de matriz de riscos de compliance
• Plano de ação de 90 dias

Exposição aplicada, mini-casos, exercícios de diagnóstico e discussão de exemplos institucionais.

A equipa formadora é definida para cada edição, de acordo com o programa e a instituição.

• • Os valores são indicados na proposta e acrescem de IVA.
• • A inscrição é confirmada mediante fatura e pagamento antecipado.
• • Vagas limitadas; realização sujeita a um número mínimo de participantes.
• • Desconto institucional: 2–4 participantes da mesma entidade, 10%; 5 ou mais, proposta personalizada.

Formação disponível sob proposta, de acordo com duração, formato, perfil dos participantes e grau de customização.