Conduta de Mercado, Conflitos de Interesse e Abuso de Mercado

Formação sobre conduta no relacionamento com clientes e no mercado: adequação de produtos, informação ao investidor, conflitos de interesse, informação privilegiada, manipulação de mercado, barreiras de informação e registo de evidência, com referência ao enquadramento da CMC.

Compliance, mercado de capitais, corretoras, bancos, gestores e auditoria.

• Familiaridade com produtos financeiros ou com o mercado de capitais.

• Compreender os princípios de conduta e de proteção do investidor
• Avaliar a adequação de produtos ao cliente
• Identificar e gerir conflitos de interesse
• Reconhecer situações de informação privilegiada e de manipulação de mercado
• Implementar barreiras de informação e registos de evidência

1. Módulo 1Conduta de mercado e proteção do investidor
2. Módulo 2Adequação, informação ao cliente e reclamações
3. Módulo 3Conflitos de interesse e barreiras de informação
4. Módulo 4Informação privilegiada, manipulação de mercado e deteção

• O participante consegue identificar riscos de conduta e aplicar controlos que protejam os clientes e a integridade do mercado.

• Matriz de conflitos de interesse
• Checklist de adequação
• Lista de sinais de alerta de abuso de mercado

Casos práticos, análise de situações exemplificativas e discussão de dilemas de conduta.

A equipa formadora é definida para cada edição, de acordo com o programa e a instituição.

• • Os valores são indicados na proposta e acrescem de IVA.
• • A inscrição é confirmada mediante fatura e pagamento antecipado.
• • Vagas limitadas; realização sujeita a um número mínimo de participantes.
• • Desconto institucional: 2–4 participantes da mesma entidade, 10%; 5 ou mais, proposta personalizada.

Formação disponível sob proposta, de acordo com duração, formato, perfil dos participantes e grau de customização.